本文作者:风月小轩

深交所关于发布创业板改革并试点注册制总体实施方案的通知

笙念 3 周前 ( 2021-09-01 08:30:29 ) 0 抢沙发
深交所关于发布创业板改革并试点注册制总体实施方案的通知摘要: 根据《创业板改革并试点注册制总体实施方案》,按照中国证监会统一部署,深圳证券交易所(以下简称深交所)在前期广泛征求意见基础上,6月12日正式发布创业板改革并试点注册制相关业务规则及配套安排,共计8项主要业务规则及18项配套细则、指引和通知。经中国证监会批准,深交所正式向市场发布创业板改革并试点注册制相关业务规则及配套安排。八、请简要介绍创业板改革并试点注册制下一步工作安排。...

根据《创业板市场注册制改革试点总体实施方案》和中国证监会统一部署,深交所(以下简称深交所)正式发布6月12日创业板改革试点注册制相关业务规则及配套安排,共8条主业规则和18条配套规则、指引和通知。深交所新闻发言人就市场关切回答记者提问。


一、请介绍本次深交所发布的相关业务规则的总体情况。

答:根据证监会要求,深交所认真统筹创业板改革长远目标和试点阶段性特点,结合现有市场特点和新企业情况,推动发行、上市、信息披露、交易和退市。涉及交易所层面相关业务规则和配套安排的起草、制定、修订和完善等基础性制度改革,涉及首次发行审核、再融资、并购重组审核、持续监管、发行和承销等、交易等五个方面,着力构建制度健全、层次清晰、内容完备的规则体系。经中国证监会批准,深圳证券交易所正式向市场发布了创业板改革和注册制试点的相关业务规则和配套安排。

深交所此次发布的主要业务规则包括《创业板股票发行上市审核规则》、《上市公司股票发行上市审核规则》等。企业市场》、《创业板上市公司重大资产重组审查规定》、《创业板上市委员会管理办法》、《行业咨询专家库工作规则》、《创业板股票上市》 《规则(2020年修订)》、《创业板交易特别规定》、《创业板再融资证券借贷及再融资证券业务的特别规定》等8项。

此外,还同步发布了18条配套业务规则、指引和通知,进一步明确和细化了上位法和主要业务规则中的相关制度安排,包括《关于本次发行申请和建议的暂行规定》等。 《创业板公司上市》和《首次在创业板上市》公开发行股票发行与承销业务实施细则、《上市公司证券发行与承销业务实施细则》企业市场》、《创业板股票异常交易实时监测实施细则(试行)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》《通知》关于创业板注册制试点审核衔接安排的问题》,《问题与关于创业板首次公开发行股票上市审核的答疑》、《关于创业板上市公司证券发行上市审核的答疑》等

需要特别提醒的是,本次发布的业务规则和配套安排的正式实施时间不同。请仔细查看深交所官网相关通知,了解具体执行情况。

二、前期,深交所就创业板改革试点注册制8项业务规则公开征求意见。相关规则主要吸收了哪些市场反馈?

答:4月27日至5月11日,深交所就8项业务规则公开征求意见,收到反馈近300条。深交所对市场主体反馈意见一一梳理评估,认真分析研究,充分吸收合理可行的意见和建议纳入相关制度和规则,主要从以下三个方面进行调整完善:

发行上市审核规则:一是进一步明确创业板定位。制定《关于企业在创业板发行上市申请和建议的暂行规定》,在充分体现包容性的前提下,设立行业负面清单,进一步落实创业板改革要求企业市场。二是完善小额快速再融资机制。 《创业板上市公司证券发行上市审核管理办法》规定了小额融资的适用条件,鼓励和支持规范运作的优质上市公司灵活便捷地利用资本市场进行直接融资三是修改完善审查时限要求。贯彻落实新《证券法》有关规定,明确“三个月”时限,保持规则体系的协调衔接。四是调整上市委员会会议相关时间安排。上市委员会会议通知时间由会议召开前7个工作日变更为会议召开前5个自然日,进一步提高审核效率。五是明确招股说明书中所引用财务报表的有效期。发行人招股说明书中引用的财务报表明确在最近一期截止后6个月内有效。特殊情况下,在审核阶段,发行人可申请适当延期,最长为3个月。此外,考虑到今年疫情防控的特殊情况,在验收阶段,2020年7月31日前,发行人招股说明书中引用的财务报表的有效期可顺延1个月。六是下发审查和衔接安排通知。进一步提高被审查企业审计工作衔接安排的透明度和规范性,明确被审查企业的审查顺序、保荐人工作底稿提交期限等事项。

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